减少勾结的政府政策

串通是指公司达成协议,以牺牲消费者为代价,人为地提高价格和增加利润。串谋可能导致重大的福利损失,政府已经试图通过各种政策来防止这种情况,包括:

  • 公司的罚款被判犯有勾结
  • 个人高管的罚款和监狱句是个人责任的。
  • 通过筛选市场可疑的定价活动和高盈利能力来发现串通行为。
  • 对第一个坦白并向政府提供串谋信息的公司给予豁免权。这就是所谓的“宽大处理方案”
  • 监管的合并。防止导致高集中度的合并,在这种情况下合谋的可能性更大。

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防止勾结

1.通过宽大处理程序进行侦查.为了防止勾结,政府首先必须发现它。康纳和兰德(Connor and Lande)在一篇名为《作为理性商业战略的卡特尔:犯罪的代价》(cartel as Rational Business Strategy: Crime Pays, 2011)的论文中指出,卡特尔被发现的几率只有五分之一。这是因为如果公司小心谨慎,他们可以不留下任何证据就串通。

在美国,司法部(Department of Justice)拥有调查权力,而在欧盟,这是欧盟委员会(european Commission)。多数情况下,这些委员会依赖于告密者。一种检测共谋的方法是给公司一个强烈的动机,让他们向政府提供信息。美国出台了一项法律,规定第一家提供卡特尔信息的公司将免于刑事指控和处罚。第二和第三家合作的公司没有获得豁免,但刑期明显较低。这一政策的优势在于,它在共谋者中制造了不确定性,因为——如果有疑问——提前坦白以避免指控是有意义的。

2.更高的罚款。欧洲水泥行业因串通而受到调查。的经济学家一份调查报告指出,一位高管表示:“……当定价仍然如此值得时,很难停止定价。”在“作为理性商业战略的卡特尔:犯罪有回报(2011)作者声称,对勾结的制裁只占勾结所获得额外利润的一小部分。他们估计,对共谋的惩罚只有9%到21%,而共谋的奖励。因此,有明显的财务动机促使公司串通。一个公司衡量

合谋的净收益=合谋的额外收益-(惩罚*被抓住的机会)

作者声称

“共谋仍然是一种理性的商业策略。平均来说,卡特尔犯罪是要付出代价的。事实上,薪水很高。——Connor and Lande, 2012。

在这种情况下,更高的罚款会让共谋变得不那么理性。与宽大处理项目相结合,它增加了告密者逃避高额罚款的动机。更高的罚款还将补偿消费者在共谋期间所损失的经济福利。

然而,一些公司认为,由于串通而处以的罚款过高,在某些情况下可能导致公司破产,导致竞争下降。

一个重大罚款的例子是在2012年,主要电视生产商因串通提供阴极射线管而被处以创纪录的罚款,导致电视机价格上涨。欧盟委员会(EC)通过了对几家公司总计14亿欧元(11亿英镑)的罚款,其中包括飞利浦、三星、SDI、LG、松下和东芝。菲利普斯说,它将对被认为是不合理和不公正的处罚提出质疑。(链接

除了政府罚款之外,民事诉讼的威胁也增加了共谋的财务成本。

3.让高管承担个人责任.在追究高管参与非法串通的个人责任方面,美国走在了前面。入狱和犯罪记录带来的个人威胁远远大于企业利润增长带来的个人回报。即使入狱的风险很小,也会极大地抑制共谋的风险。在英国一位高管可以为组织面临五年的牢狱之灾活动(尽管很少实施)LIBOR价格卡特尔被曝光后,大型银行大笔罚款(巴克莱£200 m×CFTC,罚款1.6亿美元由美国D J和FSA的£5950万。四名巴克莱银行前雇员被判总共17年徒刑。(旧金山

4.筛选可疑定价行为.现代技术使政府能够监测可疑的定价模式,这可能表明勾结和进一步的调查。这可能需要与盈利能力的信息相结合。例如,很难区分正常的价格变化(例如,航空公司根据需求调整价格)和正式的串谋。伦敦银行间同业拆借利率(Libor)丑闻中,可疑的定价行为十分明显,当时有证据显示,银行为了从交易中获利而虚报利率。

随着技术和人工智能对数的改进,这种财务筛选变得更加可行。然而,它在有大量数据的行业中效果最好。它也有局限性——公司可以操纵数据。更令人担忧的是,它很容易导致假阳性。美国司法部(US Department of Justice)尝试过“筛选:但在产生了太多的假阳性结果后不得不放弃。”

5.增加执行预算。2012年,美国司法部(Department of Justice)从罚款中获得的收入是运营成本的16倍。一个更大的预算将使更多的审查和阻止勾结。

6.制定合并.在某些产品相似、价格容易检查、进入障碍和往往不明显的组件(而不是零售终端产品)的市场中,串通更有可能发生。在这些易受串通影响的行业中,合并必须受到密切监控,并阻止任何导致竞争大幅下降的合并。在极端情况下,政府可以考虑拆分强大的垄断企业,以增加竞争。

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